作者簡(jiǎn)介：李洪奇，和訊專欄作者，畢業(yè)于北京醫(yī)科大學(xué)、中國(guó)政法大學(xué)和英國(guó)諾丁漢大學(xué)，現(xiàn)任北京大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、北京市律師協(xié)會(huì)醫(yī)藥衛(wèi)生法律專業(yè)委員會(huì)主任、中國(guó)衛(wèi)生法學(xué)會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)醫(yī)藥(600056,股吧)企業(yè)管理協(xié)會(huì)法律服務(wù)部聘用律師等職。李律師在醫(yī)藥企業(yè)投資并購(gòu)、私募基金、創(chuàng)業(yè)板上市、醫(yī)藥合同、醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)、醫(yī)藥產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面具有豐富的成功辦案經(jīng)驗(yàn)。

藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓，是指藥品技術(shù)的所有者按照《藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)管理規(guī)定》的要求，將藥品生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓給受讓方藥品生產(chǎn)企業(yè)，由受讓方藥品生產(chǎn)企業(yè)申請(qǐng)藥品注冊(cè)的過(guò)程。

　　就法律關(guān)系而言，藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓本應(yīng)屬于買賣合同范疇，受《合同法》及其司法解釋調(diào)整。但由于我國(guó)對(duì)藥品企業(yè)和藥品本身均實(shí)行行政許可制度，而藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓必然導(dǎo)致某些行政審批事項(xiàng)的變更，因此，藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓在“合同自由原則”之上，還要滿足行政審批規(guī)定的限制性條件，甚至與企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)相關(guān)聯(lián)。

　　把“藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓”定義為“申請(qǐng)藥品注冊(cè)的過(guò)程”是我國(guó)藥品管理法律制度的要求。為了保持與《藥品管理法》和《藥品注冊(cè)管理辦法》的立法統(tǒng)一，藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓必須通過(guò)藥品補(bǔ)充申請(qǐng)程序，取得《藥品補(bǔ)充申請(qǐng)批件》及新的藥品批準(zhǔn)文號(hào)，以便有效監(jiān)督和管理。然而，這種規(guī)定無(wú)疑增加了藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓的復(fù)雜性和不確定性，造成了一些企業(yè)的困擾和誤解。

　　一、藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)進(jìn)行可行性研究和盡職調(diào)查

　　通常情況下，完成一個(gè)藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目需要三個(gè)階段。

　　第一階段：簽訂《藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)》

　　該階段考慮的內(nèi)容主要包括：藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓的禁止性規(guī)定；擬轉(zhuǎn)讓藥品技術(shù)的獨(dú)占性、競(jìng)爭(zhēng)性和預(yù)期收益；品種的市場(chǎng)定位和產(chǎn)品周期；工業(yè)生產(chǎn)與商業(yè)流通的總體安排；目標(biāo)公司履約能力和信譽(yù)；地方政府傾向性意見(jiàn)和可能涉及的行政程序等?！端幤芳夹g(shù)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)》應(yīng)包括：技術(shù)轉(zhuǎn)讓條件；交易安排；共管賬戶或擔(dān)保；排他性協(xié)商；保密條款；正式文件簽署的成就條件等。

　　第二階段：簽訂《藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》

　　該階段至少要完成三項(xiàng)主要工作：盡職調(diào)查、內(nèi)部決策和正式談判。

　　1、盡職調(diào)查。要查清轉(zhuǎn)讓方公司沿革、治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)比例、資質(zhì)證書(shū)、技術(shù)證明、經(jīng)營(yíng)狀況、資產(chǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)審計(jì)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，重點(diǎn)對(duì)藥品技術(shù)的合法性、有效性和實(shí)用性進(jìn)行核查，包括藥品技術(shù)審批機(jī)關(guān)和審批時(shí)間、是否由地方標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、是否曾經(jīng)或正在生產(chǎn)、品種劑型是否與受讓方《藥品生產(chǎn)許可證》載明的生產(chǎn)范圍一致、是否準(zhǔn)備一次性轉(zhuǎn)讓品種所有規(guī)格等；

　　2、內(nèi)部決策。要解決風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、可研報(bào)告、內(nèi)部審批手續(xù)等；

　　3、正式談判。要對(duì)《藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的具體條款進(jìn)行約定，包括項(xiàng)目名稱；技術(shù)的內(nèi)容、范圍和要求；對(duì)價(jià)的形式（現(xiàn)金、資產(chǎn)、股權(quán)或其他）；履行的計(jì)劃、進(jìn)度、期限、地點(diǎn)、地域和方式；技術(shù)情報(bào)和資料的保密；風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法；價(jià)款、報(bào)酬或者使用費(fèi)及其支付方式；稅負(fù)承擔(dān)；違約金或者損失賠償?shù)挠?jì)算方法；解決爭(zhēng)議的方法；名詞和術(shù)語(yǔ)的解釋等。

　　第三階段：履行《藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》

　　該階段要按照協(xié)議約定的交易步驟轉(zhuǎn)移技術(shù)和支付對(duì)價(jià)，是藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓是否成功的關(guān)鍵，也是對(duì)藥品技術(shù)“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法”的檢驗(yàn)。若要保證協(xié)議順利履行，就要把“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法”約定得具體、詳細(xì)、便于操作，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)參照《合同法》和《藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)管理規(guī)定》的有關(guān)條款，約定“轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓品種的生產(chǎn)工藝和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)技術(shù)資料全部轉(zhuǎn)讓給受讓方，并指導(dǎo)受讓方試制出質(zhì)量合格的連續(xù)3個(gè)生產(chǎn)批號(hào)的樣品，保證技術(shù)的實(shí)用性”，避免發(fā)生歧義。

　　以上三個(gè)階段是相互聯(lián)系，密不可分的，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題都將影響轉(zhuǎn)讓協(xié)議的簽訂和履行。企業(yè)決策者應(yīng)當(dāng)重視可行性研究和盡職調(diào)查工作，做出合理計(jì)劃和安排。

　　二、藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓方必須是藥品技術(shù)的真正所有者

　　藥品技術(shù)的證明文件包括《專利證書(shū)》、《新藥證書(shū)》、《藥品注冊(cè)批件》（“藥品批準(zhǔn)文號(hào)”）、《進(jìn)口藥品注冊(cè)證》和《醫(yī)藥產(chǎn)品注冊(cè)證》等，但持有這些證書(shū)，不必然證明藥品技術(shù)就是有效的和實(shí)用的。受讓方需要認(rèn)真審查這些證書(shū)的所有權(quán)、實(shí)用性和法律狀態(tài)，以免造成協(xié)議無(wú)效或侵權(quán)糾紛。

　　由于《專利證書(shū)》和《新藥證書(shū)》可以是多個(gè)不同主體共同所有，且不限于藥品生產(chǎn)企業(yè)，因此，轉(zhuǎn)讓藥品專利申請(qǐng)權(quán)、藥品專利權(quán)或新藥技術(shù)時(shí)受讓方務(wù)必取得共同所有權(quán)人的書(shū)面同意。

　　《專利法》規(guī)定，“兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，申請(qǐng)的單位或者個(gè)人為專利權(quán)人”。《藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)管理規(guī)定》則規(guī)定，“對(duì)于僅持有《新藥證書(shū)》，但未取得藥品批準(zhǔn)文號(hào)的新藥技術(shù)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)為《新藥證書(shū)》所有署名單位。對(duì)于持有《新藥證書(shū)》并取得藥品批準(zhǔn)文號(hào)的新藥技術(shù)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓方除《新藥證書(shū)》所有署名單位外，還應(yīng)當(dāng)包括持有藥品批準(zhǔn)文號(hào)的藥品生產(chǎn)企業(yè)”。

　　與《專利證書(shū)》和《新藥證書(shū)》不同，《藥品注冊(cè)批件》（“藥品批準(zhǔn)文號(hào)”）、《進(jìn)口藥品注冊(cè)證》和《醫(yī)藥產(chǎn)品注冊(cè)證》按規(guī)定只頒發(fā)給某一個(gè)符合要求的藥品生產(chǎn)企業(yè)，非生產(chǎn)企業(yè)無(wú)權(quán)取得，故理論上不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)藥品技術(shù)權(quán)屬爭(zhēng)議。但實(shí)踐中，確實(shí)存在一些藥品研發(fā)機(jī)構(gòu)或其他不具資質(zhì)的單位假借生產(chǎn)企業(yè)名義提交藥品注冊(cè)申請(qǐng)，由生產(chǎn)企業(yè)“代為”取得藥品批準(zhǔn)文號(hào)的情形，即通常說(shuō)的“代落文號(hào)”行為。

　　由于這種“技術(shù)合作”明顯“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”，屬于無(wú)效法律行為，因此，“隱名”技術(shù)所有者的權(quán)益得不到法律保護(hù)，處理不當(dāng)極易產(chǎn)生權(quán)屬和利益糾紛。所以，轉(zhuǎn)讓此類藥品技術(shù)時(shí)必須解決權(quán)利歸屬及合法性問(wèn)題，簽訂協(xié)議時(shí)受讓方應(yīng)當(dāng)要求轉(zhuǎn)讓方書(shū)面保證技術(shù)權(quán)利沒(méi)有瑕疵或不存在潛在的糾紛。

　　三、藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓不等于藥品批準(zhǔn)文號(hào)轉(zhuǎn)讓

　　藥品批準(zhǔn)文號(hào)，是指藥品行政機(jī)關(guān)依據(jù)法定審批程序，批準(zhǔn)企業(yè)生產(chǎn)某種新藥或者仿制藥，并在批準(zhǔn)文件上標(biāo)注的該藥品的專有編號(hào)。《藥品管理法》第三十一條規(guī)定，“生產(chǎn)新藥或者已有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的藥品的，須經(jīng)國(guó)務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，并發(fā)給藥品批準(zhǔn)文號(hào)”。

　　藥品批準(zhǔn)文號(hào)是藥品生產(chǎn)合法性的標(biāo)志。按規(guī)定，“每種藥品的每一規(guī)格發(fā)給一個(gè)批準(zhǔn)文號(hào)。除經(jīng)國(guó)家藥品監(jiān)督管理局批準(zhǔn)的藥品委托生產(chǎn)和異地加工外，同一藥品不同生產(chǎn)企業(yè)發(fā)給不同的藥品批準(zhǔn)文號(hào)”。藥品批準(zhǔn)文號(hào)應(yīng)標(biāo)注在藥品包裝的外標(biāo)簽以及用于運(yùn)輸、儲(chǔ)藏的包裝的標(biāo)簽上。除極個(gè)別藥品，藥品包裝的外標(biāo)簽上只有一個(gè)藥品批準(zhǔn)文號(hào)。

　　正因?yàn)樗幤放鷾?zhǔn)文號(hào)是藥品生產(chǎn)合法性的標(biāo)志，所以一些企業(yè)直接把藥品批準(zhǔn)文號(hào)等同于藥品技術(shù)，甚至以《藥品批準(zhǔn)文號(hào)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》代替《藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，把批準(zhǔn)文號(hào)當(dāng)作合同標(biāo)的物，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)效和撤銷。

　　在我國(guó)，藥品技術(shù)可以有條件轉(zhuǎn)讓，但藥品批準(zhǔn)文號(hào)不能轉(zhuǎn)讓，藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓后，轉(zhuǎn)讓方原藥品批準(zhǔn)文號(hào)必須注銷，由受讓方申請(qǐng)新的藥品批準(zhǔn)文號(hào)。

　　四、藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易設(shè)計(jì)必須符合法律規(guī)定

　　藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓的本質(zhì)屬于“合同法律關(guān)系”， 首先應(yīng)當(dāng)符合《合同法》、《專利法》的相關(guān)規(guī)定，其次符合《藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)管理規(guī)定》的要求。

　?。ㄒ唬?《合同法》將技術(shù)轉(zhuǎn)讓分為“專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可”四種類型，并對(duì)轉(zhuǎn)讓方和受讓方的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任做出了原則性規(guī)定?！秾＠ā穭t對(duì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式要件做出規(guī)定，“轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并向國(guó)務(wù)院專利行政部門登記，由國(guó)務(wù)院專利行政部門予以公告。專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效”。所以，涉及藥品專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的，協(xié)議雙方應(yīng)及時(shí)依法完成登記程序。

　?。ǘ?《藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)管理規(guī)定》將藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓分為新藥技術(shù)轉(zhuǎn)讓和藥品生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，并對(duì)兩類技術(shù)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)申報(bào)的條件作出規(guī)定，簡(jiǎn)而言之，可以分為三種情況：

　　1、取得《新藥證書(shū)》的品種，可以在不同條件下按新藥技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者藥品生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

　　2、未取得《新藥證書(shū)》但持有《藥品注冊(cè)批件》（“藥品批準(zhǔn)文號(hào)”）的品種，只能按藥品生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，且要滿足“一方持有另一方50%以上股權(quán)或股份，或者雙方均為同一藥品生產(chǎn)企業(yè)控股50％以上的子公司”的要求。

　　3、已獲得《進(jìn)口藥品注冊(cè)證》的品種，其生產(chǎn)技術(shù)可以由原進(jìn)口藥品注冊(cè)申請(qǐng)人轉(zhuǎn)讓給境內(nèi)藥品生產(chǎn)企業(yè)。

　　實(shí)踐中，第一種情形和第三種情形比較容易操作，但第二種情形比較復(fù)雜，特別是當(dāng)協(xié)議雙方不能夠或不愿意進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，無(wú)法達(dá)到控股50%以上的時(shí)候，藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓就遇到了法律障礙。

　　突破法律障礙的通行做法是設(shè)立“廠外車間”。依據(jù)2003年國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局藥品注冊(cè)司《關(guān)于部分車間獨(dú)立為藥品生產(chǎn)企業(yè)后品種歸屬問(wèn)題的復(fù)函》（食藥監(jiān)注函[2003]56號(hào)）“廠外車間被獨(dú)立為藥品生產(chǎn)企業(yè)后，原在該車間合法生產(chǎn)的品種，在品種產(chǎn)權(quán)明晰的前提下，仍然在該車間生產(chǎn)的，可按變更藥品生產(chǎn)企業(yè)名稱的補(bǔ)充申請(qǐng)辦理品種劃轉(zhuǎn)手續(xù)”。轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同出資設(shè)立廠外車間，通過(guò)GMP認(rèn)證后，生產(chǎn)擬轉(zhuǎn)讓的品種，然后以存續(xù)分立的方式將廠外車間獨(dú)立為藥品生產(chǎn)企業(yè)，轉(zhuǎn)讓方退出，擬轉(zhuǎn)讓的品種歸受讓方所有。

　　當(dāng)然，利用“廠外車間”方式完成藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓對(duì)于不同區(qū)域的受讓方而言，無(wú)異于“異地建廠”，甚至要作出“委托生產(chǎn)”等安排，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。

　　（三）《藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)管理規(guī)定》還對(duì)藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓做出了禁止性規(guī)定，分為不得轉(zhuǎn)讓和不予受理兩種情形。

　　1、不得轉(zhuǎn)讓或限制轉(zhuǎn)讓的情形。

　　麻醉藥品、第一類精神藥品、第二類精神藥品原料藥和藥品類易制毒化學(xué)品不得進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。第二類精神藥品制劑申請(qǐng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的，受讓方應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)品種的定點(diǎn)生產(chǎn)資格。放射性藥品申請(qǐng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的，受讓方應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)品種的《放射性藥品生產(chǎn)許可證》。

　　2、不予受理或不予批準(zhǔn)的情形。

　　下列藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓注冊(cè)申請(qǐng)不予受理，已經(jīng)受理的不予批準(zhǔn)：

　?。?）轉(zhuǎn)讓方或受讓方相關(guān)合法登記失效，不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的，如公司《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》被吊銷或注銷、《藥品生產(chǎn)許可證》或《藥品GMP證書(shū)》過(guò)期等；

　?。?）轉(zhuǎn)讓方和受讓方不能提供有效批準(zhǔn)證明文件的；

　　（3）在國(guó)家中藥品種保護(hù)期內(nèi)的，保護(hù)期標(biāo)注在《中藥保護(hù)品種證書(shū)》上，一級(jí)品種為30年、20年、10年，二級(jí)品種7年，期滿后可申請(qǐng)延長(zhǎng)；

　?。?）申報(bào)資料中，轉(zhuǎn)讓方名稱等相關(guān)信息與《新藥證書(shū)》或者藥品批準(zhǔn)文號(hào)持有者不一致，且不能提供相關(guān)批準(zhǔn)證明文件的；

　?。?）轉(zhuǎn)讓方未按照藥品批準(zhǔn)證明文件等載明的有關(guān)要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成相關(guān)工作的；

　　（6）經(jīng)國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局確認(rèn)存在安全性問(wèn)題的藥品。

　　以上這些藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓禁止性規(guī)定非常重要，是協(xié)議雙方防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)得重要內(nèi)容。

　　近年來(lái)，隨著醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)重組并購(gòu)節(jié)奏加快，藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)成為醫(yī)藥企業(yè)戰(zhàn)略擴(kuò)張、結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要手段。藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)工程，需要從戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、法律等方面綜合考慮各種因素，除了前述幾個(gè)應(yīng)該注意的法律問(wèn)題外，還應(yīng)注意國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)劃、地方產(chǎn)業(yè)政策、不同地區(qū)行政審批等問(wèn)題，所有這些問(wèn)題都會(huì)對(duì)藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成敗產(chǎn)生重要影響。